2021年度湖南省信访局整体支出绩效自评报告

根据《湖南省财政厅关于开展2021年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2022〕1号）文件精神，所有省直一级预算单位都要开展部门整体支出绩效自评，我局党组高度重视，积极组织，按时完成了整体支出绩效自评工作。通过近年来持续开展的绩效自评工作，我局各处室的绩效和责任意识进一步加强，财政资金管理逐步规范，财政资金的配置效率和使用效益逐年提高。现将2021年度部门整体支出绩效自评情况报告如下：

一、单位基本情况

（一）单位主要职责

省信访局为省委、省人民政府主管信访工作的机构，是省政府直属机构，其主要职责是：

1．认真贯彻落实11人足球网总书记关于加强和改进人民信访工作的重要思想，督促检查中央和省委、省政府关于信访工作决策部署的落实。

2．负责处理群众给省委、省政府和省信访局及其领导同志的来信，接待群众来访，为领导同志接待信访群众做好相关准备和保障工作。

3．办理上级交办的信访事项；向有关地方和部门转送、交办信访事项；完善和督促落实信访工作责任制，督办领导同志有关批示件和重要信访事项，协调处理重大疑难复杂的信访事项，推动信访问题依法及时就地解决。

4．负责向省委、省政府报告群众来信来访中提出的重要意见、建议和问题，研究分析信访信息和情况，开展调查研究，为省委、省政府提出完善政策和改进工作的建议。

5．加大信访宣传，规范信访工作行为和信访人的信访行为，引导群众依法逐级理性表达利益诉求，驻京劝返进京上访人员，配合有关部门维护信访秩序。

6．综合指导全省信访工作，研究、起草有关信访工作法律制度，推进全省信访工作制度改革和法治化建设。

7．指导全省信访工作信息化建设，为全省“互联网＋信访”工作提供技术支持。

8．指导全省信访干部队伍建设，制定信访干部人才队伍建设和教育培训计划，并组织实施。

9．承担省信访工作联席会议日常工作，督促省信访工作联席会议决议事项的落实；承担省人民政府信访事项复查复核委员会日常工作，办理群众向省政府申请复查复核的信访事项。

10．完成省委、省政府交办的其他任务。

（二）单位基本情况

2021年我局纳入决算汇编范围的独立核算单位仅局机关本部1个单位，与上年持平。我局内设办公室、综合调研处、督查处、办信处、网络信访处、接访一处、接访二处、驻京劝返处、政策法规处、机关党委（人事处）等10个职能处室，财务由局办公室统一管理。从2021年起代管省驻京维稳劝返办工作经费。

2021年末我局编制人数84人，较上年增加1人，其中公务员编制82人，工勤人员编制2人；年末实有在职人数84人，与编制数一致，退休人员29人。临聘人员18人，保安及水电工16人，外单位派驻我局工作人员8人。

公务车辆编制7辆，2021年末实有7辆，本年无新购置及处置车辆。

（三）部门整体支出经费预决算概况

我局整体支出预算资金均为一般公共预算资金，无政府性基金预算资金、国有资本经营预算资金、社会保险基金预算资金。

1．部门整体经费收入预决算执行情况

经批复，我局2021年度整体支出年初预算3311.68万元，收入来源为经费拨款，其中基本支出2077.83万元，项目支出1233.85万元。

本年决算收入4503.15万元，其中基本支出2247.62万元，项目支出2255.53万元。本年决算收入较预算收入增加1191.47万元，为本年追加财政资金，其中基本支出预算追加169.79万元，全部为追加的人员经费，项目支出追加1021.68万元，主要是湖南省智慧信访信息系统（一期）项目经费660万元、省驻京维稳劝返办工作经费125万元、特护期维稳及表彰工作经费53万元、中央某专项补助经费50万元、设备维修维护费40万元、保测评经费19.8万元等。

2．部门经费支出可用金额及预决算情况

我局上年结转结余资金0.0745万元，本年预算及追加4503.0755万元，本年预算资金可用金额4503.15万元。

本年支出决算金额3686.23万元，预算执行率81.86％。其中：基本支出决算总额2187.39万元，基本支出预算执行率97.3％；项目支出决算总额1498.84万元，项目支出预算执行率66.5％。

3．部门预算资金结转结余及财政收回情况

2021年末结转结余816.92万元，其中基本支出结余60.23万元，结余主要是部分奖金、基本支出中的“三公”经费和死亡人员抚恤金，结余指标被财政全部收回。

项目支出结转结余756.69万元。结余主要是湖南省智慧信访信息系统（一期）项目经费632.34万元，特护期维稳及表彰工作经费30.69万元，设备维修维护费40万元，省驻京维稳劝返办工作经费12.72万元，信访工作聘用人员经费8.2万元，中央某专项补助资金5万元。项目支出结余指标财政收回9.64万元，主要是“三公”经费，其余指标746.85万元结转至2022年部门预算继续使用。

结转结余率18.14％。基本支出和项目支出财政收回指标合计69.87万元，财政收回指标占结余总额比率为8.55％。结转下年合计746.85万元。与2020年比较，本年结转结余816.72万元，较上年的0.0758万元，增加816.6442万元，结转结余变动率107.74％。

4．本年预算调整情况

本年预算调整合计1530.79万元，预算调整率7.54％。具体情况如下：

本年追加预算1191.47万元，占预算调整金额的77.83％，其中基本支出追加169.79万元，均为财政统一追加的人员经费，项目支出追加1021.68万元，主要是湖南省智慧信访信息系统（一期）项目经费、省驻京维稳劝返办工作经费、特护期维稳及表彰工作经费、中央某专项补助经费、设备维修维护费、等保测评经费等。

预算指标调剂金额339.32万元，部分科目年初预算不足，为了保证机关正常运转，经报省财政厅同意，科目之间进行了调整。

二、一般公共预算支出情况

（一）基本支出情况

1．基本支出收入总额预决算情况

根据湘财预〔2021〕9号2021年部门预算批复、上年结余指标文件、本年度内陆续下达的预算追加指标文批复，2021年基本支出上年结余结转0万元，年初预算收入2077.93万元，本年追加169.79万元，合计可用预算资金2247.62万元。

基本支出本年决算收入2247.62万元，与预算收入一致。

2．基本支出经费及预算执行情况

基本支出本年支出决算2187.39万元，与预算指标支出金额一致。可用预算金额2247.62万元，基本支出总额严格控制在预算内，预算执行率97.32％。其中人员经费预算执行率98.3％，公用经费预算执行率93.33％。

（1）工资福利支出

本年可用预算1677.87万元，决算支出1677.31万元，预算执行率99.97％。决算支出与预算指标支付总金额一致。

（2）商品和服务支出

本年可用预算428.64万元，决算支出399.28万元，预算执行率93.15％。经自查，决算支出均控制在预算指标之内，决算支出总额及明细均与预算指标支付金额一致。

（3）对个人和家庭的补助

对个人和家庭的补助本年可用预算129.42万元，决算支出99.11万元，预算执行率76.58％。经自查，决算支出均控制在预算指标之内，决算支出总额及明细均与预算指标支付金额一致。

（4）资本性支出

资本性支出可用预算11.69万元，决算支出11.69万元，预算执行率100％。

3．基本支出结转结余情况

基本支出结转结余合计60.23万元，经自查，年末与财政对账后已全部上缴财政收回。

（二）项目支出情况

１．项目支出总体情况

（１）项目资金预算安排情况

2021年度我局项目支出中业务工作专项资金1940.45万元，其他事业发展资金297.08万元，其他运转类18万元。经统计，我局本年预算安排专项21个，年初预算1233.85万元，本年追加1021.68万元，本年合计预算收入2255.53万元。

（２）本年预算执行及结转结余情况

本年决算支出1498.84万元，预算执行率66.45％，本年结转结余756.69万元。

２．项目支出按经济分类预算执行情况

（1）根据预算安排，我局项目资金全年预算2255.63万元，用于工资福利支出的预算金额54.75万元，占2.43％；商品和服务支出的预算金额1490.78万元，占66.09％；对个人和家庭的补助为追加资金50万元，占2.22％；用于其他资本性支出的预算金额为660万元，占29.26％。

（2）项目支出决算支出1498.84万元，预算执行率66.45％。其中：工资福利支出预算执行率100％，商品和服务支出预算执行率92.03％，对个人和家庭的补助预算执行率90％，其他资本性支出预算执行率4.19％。由于其他资本性支出预算执行率较低，影响了整个项目支出的预算执行率。

（3）项目支出主要包括三类经费：一是业务工作经费主要是为保障信访业务工作开展设立的专项经费，包括湖南智慧信访系统建设（一期）项目经费、全省信访信息系统运行维护费、信息化服务项目经费、因公出国经费、长沙分流中心日常维护和管理经费、上访接济费、信访干部培训经费、驻京维稳劝返工作经费、“人民来信绿色通道”运行经费、信访工作聘用人员专项经费、信访理论课题研究、全省信访系统干部职工投保意外险、舆情监控系统服务费、等保测评经费、省直单位专项经费等，共计1940.45万元。

二是其他事业发展资金，主要是2020综治奖绩效奖结余、2021年中央某专项补助经费、特护期维稳及表彰经费、追加驻京维稳劝返工作经费、追加某人员经费等，共计297.08万元。

三是其他运转类经费主要是指调剂指标的经费共18万元。

（三）三公经费自评情况

我局三公经费预算合计74万元，上年经费预算合计61万元，三公经费预算较上年增加13万元，主要原因是局机关三公经费预算减少3万元，新增省驻京维稳劝返办三公经费16万元，两项抵消净增13万元，预算变动率21.3％。其中公务接待费预算减少1.5万元，公车购置及使用费预算增加14.5万元。

本年三公经费支出总额52.45万元，预算执行率70.88％。公车运行使用费决算支出48.59万元，预算执行率98.2％，基本上按预算执行；公务接待费决算支出3.86万元，预算执行率23.4％，出国出境费预算执行率为零。本年三公经费支出较上年增加20.2万元。

本年三公经费结余合计21.55万元，已全部上报财政收回。

三、政府性基金预算支出情况

我局2021年没有政府性基金预算收入，也没有政府性基金支出。

四、国有资本经营预算支出情况

我局2021年没有国有资本经营预算收入，也没有国有资本经营支出。

五、社会保险基金预算支出情况

我局2021年没有社会保险基金预算收入，也没有国有资本经营支出。

六、部门整体支出绩效情况

（一）及时制定了自评实施方案，成立了绩效评价工作领导小组

根据《湖南省财政厅关于开展2021年度部门整体支出绩效自评工作的通知》（湘财绩〔2022〕1号）文件精神，我局及时制定了2021年度部门整体支出绩效自评工作的实施方案，成立了绩效评价工作小组，我局成立了预算绩效评价工作领导小组，省政府副秘书长、省信访局局长陈雪楚任组长，局党组成员、副局长鄢建忠为副组长，办公室主任李爱晖，机关党委常务副书记鄢新忠，财务骨干蒋立荣、范建平等四名同志为成员，切实加强对绩效工作的组织领导，保证各项工作有序高效开展。我局大力推行预算绩效管理工作，探索建立绩效评价体系，着重对基本支出、三公经费和项目支出情况进行评价。逐步把预算支出管理工作重心转移到提高效率上来。局党组对超过5万元的项目预算都要认真研究，集体讨论项目的可行性、实效性及合法性等问题，把绩效理念贯穿到预算支出管理全过程，构建注重绩效、结构优化、分配科学、管理规范的业务专项经费管理新机制。对特别重大的项目支出，相关业务处室组织成立绩效评价工作小组，结合业务专项的绩效目标、建设内容等方面，不断完善评价指标，采取自查和抽查相结合的方式开展绩效评价，发现问题，总结经验，不断提高。为了做好部门预算整体支出工作，根据省委省政府有关文件要求，进一步完善制定局机关相关制度，驻京劝返处会同办公室制定《湖南省驻京维稳劝返工作专项经费管理制度（试行）》和《湖南省驻京维稳劝返办车辆管理制度（试行）》的通知，明确了省驻京维稳劝返工作经费的开支范围和审批管理办法。为进一步规范公务活动用餐，制定《湖南省信访局关于进一步规范公务活动用餐有关事项的通知》。结合政府采购新的要求，完善《湖南省信访局机关采购管理内部控制制度》，增加电子卖场采购形式。

（二）组织完成了专项资金的绩效自评工作

根据通知要求，局办公室向有关业务处室下发了项目支出绩效自评表，有关业务处室均完成了本处室的项目资金的绩效自评工作，向办公室提交了绩效自评表。

（三）综合分析并出具了绩效自评报告

局绩效自评工作小组对单位预算资金管理情况进行了全面自查、自评，对有关业务处室填报、提交的自评材料进行了审核和综合评价，汇总形成了本绩效自评报告，并呈送局领导审批。

（四）2021年我局取得的主要工作成绩

1．注重源头预防，不断强化信访工作基层基础建设。一是推动开展社会稳定风险评估。发挥信访联席会议机制作用，推动各地各有关部门针对重大决策、重大项目、重大活动等及时进行综合研判。信访部门注重从信访渠道了解群众诉求，及时提出建议，从源头预防和减少信访问题。二是积极开展矛盾纠纷排查化解。把矛盾纠纷排查化解工作重心转移到事前预防上来，在重要时间节点，及时在全省部署信访矛盾风险大排查。三是坚持源头综合治理形成长效。全力推进新时代“枫桥经验”在湖南落地见效，各地创新实践形成了怀化市的“溆浦经验”、常德市的“三级治理、四调联动”融合建设、永州市的信访“三端治理”、娄底市“村（居）民议事会”及衡南县的“屋场恳谈会”等信访工作经验，源头治理成效明显。

2．突出事心双解，深入化解重复信访积案和突出问题。一是开展重复信访积案攻坚。二是聚焦重点领域问题化解。从群众反映强烈的房地产“办证难”问题入手，联合省自然资源厅在全省继续开展为期２年的集中化解专项行动，为群众办实事、解难题。认真落实11人足球网总书记“守护好一江碧水”指示，开展环洞庭湖周边造纸企业退出补偿问题专题调研，提出对策建议，做好有关信访工作，确保该信访群体整体稳定。三是发扬钉钉子精神跟踪调度。多次派出督导组下沉各市州和部分县市区实地督查。各级信访联席会议工作专班加强统筹协调，日调度、周通报、月总结，层层传导压力、级级落实责任，推动了信访积案有效化解。

3．坚持问题导向目标导向结果导向相统一，系统谋划和推进信访制度改革。一是打造“阳光信访”。推动全面实行网上受理信访，推动微信公众号、手机ＡＰＰ等移动端信访普及使用，建立完善网下办理、网上流转的信访事项办理程序，实现办理过程和结果可查询、可跟踪、可督办、可评价。二是打造“责任信访”。继续启动信访事项“回访核实”工作，特别是对群众不满意的信访事项全部进行回访，不断提高群众满意率。三是打造“法治信访”。推动信访工作和信访行为“双向规范”，加强信访干部法治思维培育，提升依法按政策化解矛盾能力。落实诉访分离和分类处理制度，推动建立依法分类处理信访诉求清单制度，引导群众依法理性表达诉求，确保信访问题在法治轨道上解决。

4．加强风险研判，积极发挥信访部门参谋助手作用。一是定期分析研判信访形势。突出信访工作了解民情、集中民智、维护民利、凝聚民心的优势和社情民意直通车的作用。建立信访形势定期分析制度，及时梳理政策性、群体性问题，提出有针对性的建议。二是强化日常访情梳理报告。全面做好来信来访受理办理工作，对带有典型性信访案件进行个案分析。

5．坚持底线思维，全力保障重大活动和节点信访秩序。一是超前谋划部署。坚持把做好特护期的信访保障作为重要政治任务来抓。二是源头稳控化解。加强初信初访的受理办理，完善联合接访工作机制，切实把可能越级走访的群众吸附稳定在当地。三是强化应急处突。完善应急处置工作机制。实行特护期“零报告”机制，及时通报、随时交办、动态跟踪各类预警、行动性信息。

七、存在的问题及原因分析

1．部分项目支出预算编制不够精细，不便于预算的执行。在预算执行中我们发现，部分项目支出预算的经济分类科目为其他商品和服务支出，未进行细化明确，导致与实际工作需要不一致。为确保资金专款专用，需要在年度内进行预算指标调整，导致了预算调整数增加。

2．预算执行分析不够全面深入，预算执行进度的监管有待加强。我局定期进行了预算执行情况的管理和分析，但主要是对经费大类预算执行情况的分析，没有细致到各个经费经济科目类别；对专项资金的预算执行情况进行了分析，但没有实时跟踪项目开展进度，导致部分专项执行进度较低。

3．信息化建设项目实施工作滞后，导致了年底结余较大。截至2021年底，湖南省智慧信访系统建设（一期）项目仅完成项目可行性研究编制和项目监理服务招标工作，未进行项目建设招标，项目支出27.66万元，支出进度占比4.19％，结余632.34万元，结余率95.81％，占年底节余的77.4％。

八、下一步改进措施

1．加强财政资金预算安排和执行的科学性、合理性，提高预算编制的精细化水平。对于建设资金量大、实施周期长（超过一个预算年度）的信息化建设项目，加强财务的事前参与，在预算资金下达前，会同业务处室做好整个建设项目的预算资金总量需求规划，按照实施年度、各项目实施阶段编制相应的预算资金计划，合理编制项目各实施年度及阶段的预算资金预算安排方案。

2．加强预算执行情况分析和监管，加快预算执行。办公室定期进行预算执行情况的全面、深入分析，对预算执行率偏低的项目要重点分析原因，提出完善措施。在项目建设过程中，加强对业务实施处室的预算执行跟踪和督促，加强对项目招标、供应商履约、项目验收的管理，避免因项目实施进度滞后导致的预算资金被财政强制收回的问题。

九、部门整体支出绩效自评结果拟应用和公开情况

对绩效自评结果，我局拟应用和公开情况如下：

（一）全面公开绩效自评报告。我局将按照省财政厅统一要求，在2022年6月20日前将部门整体支出绩效自评报告在我局的门户网站公开，接受社会监督。

（二）及时整改。就绩效自评中发现的问题切实整改并落实到位。

其他需要说明的情况

无。

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